SPK’dan Merrill, J.P. Morgan, Goldman Sachs gibi Yabancılara Açığa Satış Sebebiyle Ceza

SPK (Sermaye Piyasası Kurulu), aralarında Merrill Lynch (BofA), J.P. Morgan, Goldman Sachs ve HSBC gibi kurumların da yer aldığı bazı yabancılara, 01.07.2020 tarihinde gerçekleştirdikleri açığa satış işlemleri sebebiyle ceza verdi.

Yapılan açıklamada ceza sebebinin “Verilen satım emrinin açığa satış olduğunun, emrin verilmesi esnasında aracı kuruma bildirilmemesi suretiyle usulsüz açığa satış işlemlerinde bulunulması” olduğu belirtildi.

SPK, 01.04.2021’de aşağıdaki açıklama ile tabloda gösterilen kurumlara ceza verdi.

“Kurul Karar Organı’nın 30.06.2020 tarihli Kararını müteakip, 01.07.2020 tarihinde gerçekleştirilen açığa satış işlemlerine ilişkin olarak yapılan incelemeler neticesinde incelemeye konu yatırımcılar hakkında aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.”
– Credit Suisse Securities Europe Limited 7.808.987 TL
– Barclays Capital Securities Limited 7.046.401 TL
– Merrill Lynch (BofA) International 6.321.045
– Wood and Company Financial Services AS 1.411.900 TL
– J.P. Morgan Securities PLC 1.203.345 TL
– Goldman Sachs International 870.557 TL
– Moon Capital Master Fund 586.969 TL
– Renaissance Capital Limited 586.969 TL
– UBS AG London Branch 328.706 TL
– HSBC Bank PLC2 187.832 TL

İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Verilen satım emrinin açığa satış olduğunun emrin verilmesi esnasında aracı kuruma bildirilmemesi suretiyle usulsüz açığa satış işlemlerinde bulunulması

Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri:V, No:65 sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ’in (Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ) 24 üncü ve 28 inci maddeleri

Halka Arz: BioTrend Enerji

Jantsa’dan Yüksek Bedelsiz

3 Yeni Halka Arz

Halka Arz: Qua Granite